最高人民法院
关于深入开展虚假诉讼整治事情的意见
法〔2021〕281号
为进一步增强虚假诉讼整治事情，维护司法秩序、实现司法公正、树立司法权威，�；さ笔氯苏比ㄒ�，营造公正竞争市场情况，增进社会诚信建设，凭据《中华人民共和国民法典》《中华人民共和国刑法》《中华人民共和国民事诉讼法》等划定，结合事情实际，制定本意见。
一、提高思想认识，强化责任继续。整治虚假诉讼事情，是党的十八届四中全会安排的重大任务，是人民法院肩负的政治责任、执法责任和社会责任，关于建设诚信社会、�；と褐谌ɡ芫蒙ぁ⑽に痉ㄈㄍ⒔ㄉ璺ㄖ喂揖哂兄匾庖�。各级人民法院要坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入学习贯彻习近平法治思想，依法贯彻民事诉讼老实信用原则，坚持制度的刚性，扎紧制度的笼子，压缩虚假诉讼保存的空间，根除虚假诉讼滋生的土壤，积极引导人民群众依法诚信诉讼，让法安天下、德润人心，大力弘扬老实守信的社会主义焦点价值观。
二、精准甄别查处，依法�；に呷�。单独或者与他人恶意勾通，接纳伪造证据、虚假陈述等手段，捏造民事案件基本事实，虚构民事纠纷，向人民法院提起民事诉讼，损害国家利益、社会公共利益或者他人正当权益，波折司法秩序的，组成虚假诉讼。向人民法院申请执行基于捏造的事实作出的仲裁裁决、调解书及公证债权文书，在民事执行历程中以捏造的事实对执行标的提出异议、申请加入执行工业分派的，也属于虚假诉讼。诉讼署理人、证人、鉴定人、公证人等与他人勾通，配合实施虚假诉讼的，属于虚假诉讼行为人。在整治虚假诉讼的同时，应当依法�；さ笔氯怂呷�。既要避免以�；さ笔氯怂呷ㄎ�，松开对虚假诉讼的甄别、查处，又要避免以整治虚假诉讼为由，当立案不立案，损害当事人诉权。
三、把准特征体现，做好靶向整治。各级人民法院要积极总结司法实践经验，准确掌握虚假诉讼的特征体现，做到精准施治、靶向整治。对保存下列情形的案件，要高度警惕、严格审查，有效防备虚假诉讼：原告起诉依据的事实、理由不切合常理；诉讼标的额与原告经济状况严重不符；当事人之间保存亲属关系、关联关系等利害关系，诉讼结果可能涉及案外人利益；当事人之间不保存实质性民事权益争议，在诉讼中没有实质性对抗辩说；当事人的自认不切合常理；当事人身陷极重债务担负却以明显不对理的低价转让工业、以明显不对理的高价受让工业或者放弃工业权利；认定案件事实的证据缺乏，当事人却主动迅速告竣调解协议，请求人民法院制作调解书；当事人亲历案件事实却不可完整准确陈述案件事实或者陈述前后矛盾等。
四、聚焦重点领域，加大整治力度。民间借贷纠纷，执行异议之诉，劳动争议，离婚析产纠纷，诉离婚案件一方当事人的工业纠纷，企业破产纠纷，公司分立（合并）纠纷，涉著名商标的商标纠纷，涉拆迁的离婚、分家析产、继续、衡宇买卖条约纠纷，涉衡宇限购和机动车配置指标调控等宏观调控政策的买卖条约、以物抵债纠纷等种种纠纷，是虚假诉讼易发领域。对上述案件，各级人民法院应当重点关注、严格审查，加大整治虚假诉讼事情力度。
五、坚持分类施策，提高整治实效。人民法院认定为虚假诉讼的案件，原告申请撤诉的，不予准许，应当凭据民事诉讼法第一百一十二条划定，驳回其诉讼请求。虚假诉讼行为情节卑劣、结果严重或者多次加入虚假诉讼、制造系列虚假诉讼案件的，要加大处分力度。虚假诉讼侵害他人民事权益的，行为人应当担负赔偿责任。人民法院在治理案件历程中发明虚假诉讼涉嫌犯法的，应当依法实时将相关质料移送刑事侦查机关；公职人员或者国有企事业单位人员制造、加入虚假诉讼的，应当通报所在单位或者监察机关；律师、下层执法效劳事情者、鉴定人、公证人等制造、加入虚假诉讼的，可以向有关行政主管部分、行业协会发出司法建议，催促实时予以行政处�；蛘咝幸党徒�。司法事情人员利用职权加入虚假诉讼的，应当依法从严惩办，组成犯法的，应当依法从严追究刑事责任。
六、增强立案甄别，做好警示提醒。立案阶段，可以通过立案辅助系统、中国裁判文书网等信息系统检索案件当事人是否有关联案件，核查当事人身份信息。当事人保存多件未结案件、关联案件或者发明其他可能保存虚假诉讼情形的，应当对当事人信息进行重点核实。发明保存虚假诉讼嫌疑的，应当对行为人进行警示提醒，并在办案系统中进行标记，提示审判和执行部分重点关注案件可能保存虚假诉讼危害。
七、坚持多措并举，查明案件事实。审理涉嫌虚假诉讼的案件，在询问当事人之前或者证人作证之前，应当要求当事人、证人签署包管书。包管书应当载明据实陈述、如有虚假陈述愿意接受处分等内容。负有举证责任确当事人拒绝到庭、拒绝接受询问或者拒绝签署包管书，待证事实又欠缺其他证据证明的，对其主张的事实不予认定。证人拒绝签署包管书的，不得作证，自行担负相关用度。涉嫌通过虚假诉讼损害国家利益、社会公共利益或者他人正当权益的案件，人民法院应当视察收集相关证据，查明案件基本事实。
八、慎查调解协议，确保真实正当。当事人对诉讼标的无实质性争议，主动告竣调解协议并申请人民法院出具调解书的，应当审查协议内容是否切合案件基本事实、是否违反执法划定、是否涉及案外人利益、是否规避国家政策。调解协议涉及确权内容的，应当在查明权利归属的基础上决定是否出具调解书。不可仅以当事人可自愿处分民事权益为由，降低对调整协议所涉执法关厦魅真实性、正当性的审查标准，尤其要注重审查调解协议是否损害国家利益、社会公共利益或者他人正当权益。当事人诉前告竣调解协议，申请司法确认的，应当着重审查调解协议是否保存违反执法、行政规则强制性划定、违背公序良俗或者侵害国家利益、社会公共利益、他人正当权益等情形；诉前调解协议内容涉及物权、知识产权确权的，应当裁定不予受理，已经受理的，应当裁定驳回申请。
九、严格依法执行，严防虚假诉讼。在执行异议、复议、加入分派等程序中应当加大对虚假诉讼的查处力度。对可能爆发虚假诉讼的情形应当重点审查。从诉讼主体、证据与案件事实的关联水平、各证据之间的联系等方面，全面审查案件事实及执法关系的真实性，综合判断是否保存以捏造事实对执行标的提出异议、申请加入分派或者其他导致人民法院过失执行的行为。对涉嫌虚假诉讼的案件，应当传唤当事人、证人到庭，就相关案件事实当庭询问。主动向当事人释明加入虚假诉讼的执法结果，引导当事人诚信诉讼。认定为虚假诉讼的案件，应当裁定不予受理或者驳回申请；已经受理的，应当裁定驳回其请求。
十、增强执行审查，严查虚假非诉执法文书。重点防备依据虚假仲裁裁决、仲裁调解书、公证债权文书等非诉执法文书申请执行行为。在非诉执法文书执行中，当事人保存通过恶意勾通、捏造事实等方法取得生效执法文书申请执行嫌疑的，应当依法进行严格实质审查。加大依职权调取证据力度，结合当事人关系、案件事实、仲裁和公证历程等多方面情况审查判断相关执法文书是否保存虚假情形，是否损害国家利益、社会公共利益或者他人正当权益。保存上述情形的，应当依法裁定不予执行，须要时可以向仲裁机构或者公证机关发出司法建议。
十一、增强证据审查，查处虚假执行异议之诉。执行异议之诉是目今虚假诉讼增长较快的领域，要高度重视执行异议之诉中防备和惩办虚假诉讼的重要性、紧迫性。正确分派举证责任，无论是案外人执行异议之诉照旧申请执行人执行异议之诉，均应当由案外人就其对执行标的享有足以排除强制执行的民事权益担负举证责任。严格审查全案证据的真实性、正当性、关联性，对涉嫌虚假诉讼的案件，可以通过传唤案外人到庭陈述、通知当事人提交原始证据、依职权调考核实等方法，严格审查案外人权益的真实性、正当性。
十二、厘清执法关系，避免恶意勾通逃避执行。执行异议之诉涉及三方当事人之间多个执法关系，利益冲突主要爆发在案外人与申请执行人之间，关于被执行人就涉案外人权益相关事实的自认，应当审慎认定。被执行人与案外人具有亲属关系、关联关系等利害关系，诉讼中相互支持，缺乏充分证据证明案外人享有足以排除强制执行的民事权益的，不应支持案外人主张。案外人依据执行标的被查封、扣押、冻结后作出的另案生效确权执法文书，提起执行异议之诉主张排除强制执行的，应当注意审查是否保存当事人恶意勾通等事实。
十三、增强甄别查处，防备虚假民间借贷诉讼。民间借贷是虚假诉讼较为活跃的领域，要审慎审查民间借贷案件，依照《最高人民法院关于审理民间借贷案件适用执法若干问题的划定》的有关划定，准确甄别、严格防备、严厉惩办虚假民间借贷诉讼。对涉嫌虚假诉讼的民间借贷案件，当事人主张以现金方法支付大额借款的，应当对出借人现金来源、取款凭证、交付情况等细节事实进行审查，结合出借人经济能力、外地交易习惯、交易历程是否切合常理等事实对借贷关系作出认定。当事人主张通过转账方法支付大额借款的，应当对是否保存“闭环”转账、循环转账、明走账贷款暗现金还款等事实进行审查。负有举证责任的原告无正当理由拒不到庭，经审查现有证据无法确认借贷行为、借贷金额、支付方法等案件基本事实的，对原告主张的事实不予认定。
十四、严查借贷本息，依法整治违法民间借贷。对涉嫌虚假诉讼的民间借贷案件，应当重点审查借贷关厦魅真实性、本金借贷数额和利息�；す婺５任侍�。虚构民间借贷关系，逃避执行、逃废债务的，对原告主张不应支持。通过“断头息”、伪造证据等手段，虚增借贷本金的，应当依据出借人实际出借金额认定借款本金数额。以“罚息”“违约金”“效劳费”“中介费”“包管金”“延期费”等名义从事高利贷的，关于凌驾法定利率�；ど舷薜睦�，不予�；�。
十五、严审条约效力，整治虚假衡宇买卖诉讼。为逃废债务、逃避执行、获得不法拆迁利益、规避宏观调控政策等不法目的，虚构衡宇买卖条约关系提起诉讼的，应当认定条约无效。买受人虚构购房资格加入司法拍卖房产运动且竞拍乐成，当事人、利害关系人以违背公序良俗为由主张该拍卖行为无效的，应予支持。买受人虚构购房资格导致拍卖行为无效的，应当依法担负赔偿责任。
十六、坚持查假纠错，依法救济受害人的权利。对涉嫌虚假诉讼的案件，可以通知与案件裁判结果可能保存利害关系的人作为第三人加入诉讼。对查处的虚假诉讼案件，应当依法对虚假诉讼案件生效裁判进行纠错。对造成他人损失的虚假诉讼案件，受害人请求虚假诉讼行为人担负赔偿责任的，应予支持。虚假诉讼行为人赔偿责任巨细可以凭据其过错巨细、情节轻重、受害人损失巨细等因素作出认定。
十七、依法认定犯法，从严追究虚假诉讼刑事责任。虚假诉讼行为切合刑法和司法解释划定的治罪标准的，要依法认定为虚假诉讼罪等罪名，从严追究行为人的刑事责任。实施虚假诉讼犯法，不法占有他人工业或者逃避正当债务，又组成诈骗罪、职务侵占罪、拒不执行判决、裁治罪、贪污罪等犯法的，依照处分较重的罪名治罪并从重处分。关于多人结伙实施的虚假诉讼配合犯法中罪责最突出的主犯、有虚假诉讼违法犯法前科再次实施虚假诉讼犯法的被告人，要充分体现从严，控制缓刑、免予刑事处分的适用规模。
十八、坚持高压态势，严惩“套路贷”虚假诉讼犯法。实时甄别、依法严厉攻击“套路贷”中的虚假诉讼违法犯法行为，切合黑恶势力认定标准的，应当依法认定。关于被告人实施“套路贷”违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔，依法�；け缓θ说墓ひ等ɡ�。坚持对“套路贷”虚假诉讼违法犯法的高压严打态势，将依法严厉攻击“套路贷”虚假诉讼违法犯法作为常态化开展扫黑除恶斗争的重要内容，切实维护司法秩序和人民群众正当权益，满足人民群众对公正正义的心理期待。
十九、做好程序衔接，坚持刑民协同。经审理认为民事诉讼当事人的行为组成虚假诉讼犯法的，作出生效刑事裁判的人民法院应当实时函告审理或者执行该民事案件的人民法院。生效刑事裁判认定组成虚假诉讼犯法的，有关人民法院应当实时依法启动审判监督程序对相关民事判决、裁定、调解书予以纠正。当事人、案外人以生效刑事裁判认定组成虚假诉讼犯法为由对生效民事判决、裁定、调解书申请再审的，应当依法实时进行审查。
二十、增强步队建设，提升整治能力。各级人民法院要实时组织法院干警学习掌握中央和地方各项经济社会政策；将甄别和查处虚假诉讼纳入法官培训规模；通过典范案例剖析、审判业务交流、庭审观摩等多种形式，提高法官甄别和查处虚假诉讼的司法能力；严格落实司法责任制，对加入虚假诉讼的法院事情人员依规依纪严肃处理，建设忠诚洁净继续的人民法院步队。法院事情人员利用职权与他人配合实施虚假诉讼行为，组成虚假诉讼罪的，依法从重处分，同时组成其他犯法的，依照处分较重的划定治罪并从重处分。法院事情人员不正确履行职责，玩忽职守，致使虚假诉讼案件进入诉讼程序，导致公共工业、国家和人民利益遭受重大损失，切合刑规则定的犯法组成要件的，依照玩忽职守罪、执行判决、裁定失职罪等罪名治罪处分。
二十一、强化配合协调，形成整治协力。各级人民法院要积极探索与人民检察院、公安机关、司法行政机关等职能部分建立完善虚假诉讼案件信息共享机制、虚假诉讼违法犯法线索移送机制、虚假诉讼刑民交叉案件协调惩办机制、整治虚假诉讼联席集会机制等事情机制；与各政法单位既分工卖力、又相同配合，推动建立信息互联共享、程序有序衔接、整治协调配合、制度共商共建的虚假诉讼整治事情花样。
二十二、探索信用惩戒，助力诚信建设。各级人民法院要积极探索建立虚假诉讼“黑名单”制度。建立虚假诉讼失信人名单信息库，在“立、审、执”环节自动识别虚假诉讼人员信息，对办案人员进行自动提示、自动预警，提醒办案人员对相关案件进行重点审查�；剿餍榧偎咚先嗽泵ハ蛏缁峁婧托庞贸徒浠�，争取与征信机构的信息数据库对接，推动社会信用体系建设。通过信用惩戒增加虚假诉讼人员违法本钱，积极在全社会营造不敢、不可、不肯虚假诉讼的法治情况，助力诚信社会建设，包管市场经济平稳、有序、高效生长。
二十三、开展普法宣传，弘扬诉讼诚信。各级人民法院要贯彻落实“谁执法谁普法”的普法责任制要求，充分发挥人民法院处于办案一线的优势，深入剖析虚假诉讼典范案例，实时向全社会宣布，加大宣传力度，弘扬老实信用民事诉讼原则，彰显人民法院严厉攻击虚假诉讼的决心，增强全社会对虚假诉讼违法行为的防备意识，对虚假诉讼行为形成强大震慑。通过在诉讼效劳大厅、诉讼效劳网、12368热线、移动微法院等平台和“人民法院民事诉讼危害提示书”等途径，见告诚信诉讼义务，释明虚假诉讼执法责任，引导当事人依法诚信诉讼，让公正司法、全民守法、老实守信的理念深深植根于人民群众心中。
二十四、本意见自2021年11月10日起施行。
2021年11月4日
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